上海证监局于10月11日公布了一项处罚决定，孙肖文与汪小清因违规减持北交所上市企业艾融软件（代码830799）的股份而受到强制购回股份及向上缴股价差额的措施。此处罚之前，北交所已明确表示将严厉惩治违规减持行为。
据交易记录分析，孙肖文与汪小清可能在短短五个交易日内完成了从买入到卖出的全过程，期间艾融软件股价异常波动，实现翻番。其中，汪小清的违规交易收益率达到了48%。
两位当事人通过大宗交易从艾融软件的大股东处获得股份，但未遵循《上市公司股东减持股份管理暂行办法》中的相关规定，即受让后六个月内不得出售所持股份。孙肖文买卖涉及80万股，成本与售出总价分别为1478.4万元和1755.4万元；汪小清涉及130万股，成本与售出总价分别为2222.4万元和3296.1万元，两人分别获得18%和48%的高额回报。他们的持股时间显然远低于规定的六个月。
交易记录显示，汪小清和孙肖文的买入与卖出活动与艾融软件股价的异常上涨期完全重合，从而在这次违规操作中取得了高收益。艾融软件在9月26日至10月11日期间股价飙升173%，自9月30日起更是实现了股价翻倍。
对此，上海证监局除对二人进行上述处罚外，还将其行为记入证券期货市场诚信档案，并敦促他们吸取教训，采取措施尽快纠正违规行为，加强法规学习，确保今后的减持活动合规透明。北交所早前也强调将严厉打击违规减持，已对类似行为采取公开谴责及交易限制措施，并将相关线索转交证监会深入调查。
上海证监局和北交所均呼吁市场参与者严格遵守法律法规，维护市场的公平交易秩序，共同促进一个规范有序的市场环境。
近期发现，部分北交所上市公司的投资者在通过大宗交易获得公司大股东的股份后，未能遵守六个月内不得出售这些股份的规定，而是在短时间内进行了抛售，这一行为违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》的相关条款
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